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红树林网站|人力资源社会保障部办公厅关于2019年企业年金基金管理机构资格延续有关问题的通知

时间:2020-01-09 14:40:14 作者:匿名

红树林网站|人力资源社会保障部办公厅关于2019年企业年金基金管理机构资格延续有关问题的通知

红树林网站,人力资源和社会保障厅函第162号(2019年)

相关企业年金基金管理机构:

根据《国务院关于对确需保留行政审批项目设立行政许可的决定》(国务院令第412号)、《企业年金基金管理办法》(人力资源和社会保障部令第11号)、《企业年金基金管理机构认定暂行办法》(劳动和社会保障部令第24号)等有关规定, 15家机构中的23家企业年金基金管理机构将于今年11月到期,并按规定对其资格进行持续审查。 现将有关问题通知如下:

首先,各相关机构在收到本通知后,应认真准备资格更新申请,如实、完整地填写申请材料(样式见附件),并在规定的时间和地点提交。审查期间,将酌情对组织进行现场检查。

二.我部将按规定成立专家评审委员会,对企业年金基金管理机构进行资格延续评审。专家评审委员会的评审专家将根据组织的申请材料、现场检查结果、市场评价、日常监督记录、相关监督部门的意见等提出评审意见。审查意见按程序批准后,我司将对相关机构进行资质延期、暂停新业务、取消管理资质等决策。,同时在www.mohrss.gov.cn官方网站上发布公告。

(一)符合规定条件,遵守入驻时的承诺,合规经营,企业年金业务稳定发展的,允许继续从业。其中,那些在过去三年市场表现不佳的人将受到监管机构的提示或采访。

(二)组织有下列情形之一的,将暂停发展新业务:

1.近三年因企业年金业务违法行为受到监管部门行政处罚;

2.公司治理和决策机制不完善,或者企业年金管理制度不完善,风险控制体系不完善;

3.正在被国家司法机关或者有关监管部门调查,或者正处于整改期间。

暂停开展新业务的机构应按照要求提交业务整改或发展报告;新业务暂停完成后,应根据整改情况更新或取消资格。

(三)有下列情形之一的组织将被取消资格:

1.未按时提交申请报告的;

2 .申请报告的重要内容虚假、隐瞒或者遗漏的;

3.企业年金管理服务难以满足市场需求,客户(受益人)、业务合作机构和监管机构长期负面评价,影响企业年金管理业务发展或基金安全的;

4 .近三年内有3次以上违法记录或1次以上被责令改正而不改正,造成企业年金基金财产重大损失的。

被取消资格的机构3年内不得再次申请企业年金基金管理机构资格。

三、申请材料一式九份,其中一份为原件。每份申请报告应控制在40页a4纸以内。封面、封底和正文应使用普通的白色复印纸。除了提交书面材料,请提交word电子文档和pdf扫描件。同一行政组织不同资质的申请材料应当单独提交。

四、请符合资格延续审查申请条件的相关机构高度重视此项工作,认真准备申请材料,申请报告的真实性、准确性和完整性将直接影响资格延续审查结果。

五、为保证资格延续工作的顺利进行,各申请机构应指定专人负责联系。经办人员提交申请材料时,应提供其所在单位的委托书、个人身份证等文件的原件及复印件。

6.申请受理时间:2019年10月14-15日。

工作时间:上午9: 00-11: 30和下午14: 00-16: 30

地址:北京市东城区和平里中街7号318室

七、联系方式:

联系人:查红宁和周嘉

电话:010-8420936384207503

邮箱:qynjba@mohrss.gov.cn

八、企业年金基金管理机构资格审查工作接受社会监督。发现申请机构、评审专家及相关工作人员明显不公平或隐瞒重大事实的,可以实名向人力资源和社会保障部纪律检查委员会举报。监督投诉方式:北京市东城区和平里东街3号100013。

附件:企业年金基金管理机构资质延期申请(样式)

人力资源和社会保障部办公厅

2019年9月24日

(这篇文章是自愿公开的)

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